證券公司高級管理人員管理辦法

時間：2023-05-01 00:42:50 經濟學論文

證券公司高級管理人員管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為了規范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業專業管理隊伍的形成，提高證券公司經營管理水平，保護投資者的合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和其他法律、行政法規，制定本辦法。

證券公司高級管理人員管理辦法

　　第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經營、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、監事長、總經理、副總經理、公司財務負責人、公司合規負責人以及實際履行上述職責的人員。

　　第三條證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。

　　高管任職資格應當經中國證監會依法核準。

　　第四條高管人員應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。

　　第五條中國證監會依法對高管人員進行監督管理。

　　中國證券業協會、證券交易所依照法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則對高管人員進行管理。

　　第二章任職資格

　　第六條申請董事長、副董事長和監事長高管任職資格應當具備下列條件：

　　（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；

　　（二）通過中國證監會認可的資質水平測試；

　　（三）具有大學本科以上學歷；

　　（四）誠實守信，具有良好的職業道德，最近5年內無不良行為記錄；

　　（五）熟悉與證券公司經營管理有關的法律知識，具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協調能力；

　　（六）沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規規定的禁止擔任高管人員和從業人員的情形；

　　（七）中國證監會規定的其他條件。

　　第七條申請總經理、副總經理、財務負責人和合規負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規定的條件外，還應當具備下列條件：

　　（一）取得證券業執業資格；

　　（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

　　（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構部門負責人以上職務不少于兩年，或者具有相當職位管理工作經歷。

　　行使公司經營管理職權的董事長或者副董事長應當具備本條

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